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企业合规性管理

企业合规性管理,简称合规管理,是指企业在遵守法律法规、行业规范、企业规定等相关规定的前提下,建立并实施一系列的制度、流程及控制措施,以确保企业日常经营活动的合法性、合规性和风险可控性。这是一个复杂而又必不可少的管理体系,涵盖了合规管理策略、政策、流程和标准、组织架构、培训和监控等多个方面,以便全面且可持续地管理企业的合规风险。

一、合规管理的重要性

1. 法律法规的完善:我国各部门对相关法律法规进行了不断的完善与更新,这些法律法规的不断完善促成了企业更为合规的发展。

2. 经济全球化背景下的合规:中国加入世界贸易组织,与国际市场联系日益密切,国际环境对企业合规的要求也日益严格,保持公司的合规与风险管控能力,才能在全球市场竞争中更具优势。

3. 合规风险日益突出:包括政治风险、市场风险和企业管理风险等,这些风险需要企业建立一系列的风险防控机制。

4. 提升企业信誉:企业在遵守法律法规的前提下开展经营活动、保障员工权益、环保等方面的建设,将有助于提升企业的公众形象、品牌信誉与社会价值。

二、合规管理的核心内容

1. 建立合规管理制度

企业应制定一套合适的合规管理制度,根据公司的规模、属性、所处的行业以及所涉及的法律法规等因素而进行区分。在制定制度的过程中应充分考虑适用的法律法规标准,并针对企业的实际情况建立相应的合规管理流程。

2. 合规管理标准

企业应根据所处的行业和所涉及的法律法规建立一套适当的合规标准,以确保企业法律法规符合相关要求。标准建立的过程中,应审慎考虑各项标准的权重、适用范围等因素,并考虑到相关标准的日后修改、更新等因素。

3.组织架构和职责分工

企业应通过成立合规部门或者聘请合规经理,加强合规相关工作的组织与管理。对于具体的职能分工,应评估岗位风险,明确岗位职责,制定适当的操作流程,以此保证合规相关事务的高效处理。

4.培训和教育

企业需要将合规理念和标准渗透到企业文化里,并在合规培训方面进行系统性的实践。这方面需要及时了解法律法规和标准的更新情况,并组织相关的员工培训,以确保员工具备相关知识,提升合规意识和素质。

5. 监控和评价

企业需要建立一套完善的内控监控机制,并通过合适的评估工具对合规工作的具体实施进行监控。合规管理范畴包括了人身财产、员工安全保障、行业规范、环境保护、消费者权益、税务保障、数据保护等多个方面,企业须采取科学而有效的监管方式,及时发现并处理问题,保障企业的合规性。

三、企业合规管理的实施

1. 有意识的强制执行

企业应有意识地强制执行合规管理制度,将合规要求落实为实际操作流程,并以责任制来实现相关管理部门的权责分明。

2. 合规管理的持续优化

企业应在实施合规管理过程中,不断地寻求完善,并主动找到潜在的问题,及时处理和优化实现流程。

3. 落实合规文化

企业应建立及推行企业合规文化,将合规放在企业端中心,并进行有效宣传,以确保员工高度重视合规细节和法律法规标准。

四、企业合规管理的案例

2017年,微博宣布了对于其网站进行合规改进措施,将用户管理制度升级并开放了多种举报机制,对于用户传播违反法律、规章的内容进行追责处理,大幅度提升了企业的合规管理水平。

2018 年,某传媒企业因员工涉嫌利用职务之便,接受他人贿赂并不当推销业务,被重罚并导致品牌信誉下降。此事启发了企业对于员工行为管理、执勤及审批等方面的重要性,以及风险控制的实质作用。企业要对其风险管控措施不断进行优化和完善,以及先行预防风险的发生。

五、小结

企业合规性管理是一门系统性的管理学科,覆盖了法律、人力资源、财务、商业运营等多方面的内容。这是企业重要的管理课题,它不仅体现了企业的法律经营,更能在企业发展过程中保障管理的合规性。在市场化和全球化的趋势下,企业需要在合规管理方面持续不断地进行投入,不断地优化以及完善管理体系与制度。只有这样,才能提升企业合规水平,增强企业的竞争力,保持企业的可持续发展。